证券期货行业自律组织投保报告发布

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记者从***证券投资者保护基金有限责任公司(以下简称“保险基金公司”)了解到，该公司在收集公众信息和数据、咨询相关自律组织的基础上，总结了往年证券期货行业部分自律组织加强投资者保护的措施和成效。《***资本市场投资者保护白皮书——往年证券期货行业自律组织投资者保护报告》(以下简称《报告》，全文可在保险基金公司官方网站www.sipf)上查阅，旨在向市场和投资者展示自律组织投资者保护的现状、措施和效果，增强市场信心，为提高我国证券期货投资者保护的整体水平提供参考。

具体而言，《报告》总结了往年上海证券交易所、深圳证券交易所、上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、***金融期货交易所、***证券业协会、***期货业协会、***上市公司协会、***资产管理协会等十家证券期货行业自律组织加强自律管理，为投资者保护提供制度和规则支持，开展投资者保护宣传教育活动。在市场波动期间，采取了稳定市场的措施，完成了一系列保险工作，并对证券期货行业自律组织的投资者保护工作提出了进一步的建议。

往年，上海证券交易所加大了对上市公司违法违规行为的查处力度，加大了事后监管力度，加大了对“忽隐忽现”重组、“失败”重组、“pe+上市公司”、市值管理不当、异常高交割和投机行为的打击力度。概念和其他行为；继续引导上市公司深化现金分红意识，督促年现金分红比例低于30%的公司召开业绩简报会；加大对市场变化的监控和管理力度，深入挖掘新的违法线索，重点监控的股票和账户数量同比大幅增加。

深圳证券交易所加强了对保险标语牌、股本、控制权纠纷、借贷收入掉期和资产管理计划持股等新情况的研究和调查；规范“pe+上市公司”模式；密切关注高交割、非正常更名、***炒作等情况，采取要求公司自查澄清、碰头谈话等措施，加强停牌复牌管理，防止后续炒作。及时纠正重组过程中的违规行为，试行重组方案媒体吹风制度，有效保护中小投资者权益。

上海期货交易所每天对市场进行实时监控，及时发现和报告潜在风险，检查市场违规行为，并根据情节轻重进行自律处罚或移交监管部门进行审计，确保投资者交易安全。

郑州商品交易所不断加强投资者适宜性管理、交易风险控制和期货合约体系优化的机制建设，及时修订原有规则，修订《郑州商品交易所期货交易风险控制管理办法》和《郑州商品交易所套期保值管理办法》实施细则，以降低投资者近几个月的交易成本，促进近几个月合约的活跃。

大连商品交易所根据异常交易预警指标，及时监控和管理市场价格、头寸增减、交易增减和客户异常交易行为，保护市场参与者的合法权益。

***金融期货交易所注重适当性制度，进行现场合规监督检查，督促会员单位整改。在通过互联网进行投资和教育方面，CICC期货期权学院网站于往年底正式上线，为会员、机构客户和个人投资者提供金融衍生品在线培训服务。

***证券业协会修订和新制定的相关制度，包括《证券业协会证券纠纷调解管理办法》；修订和完善投资者适当性的相关规定；规范证券经营机构的行为；在自律规则中增加保护投资者合法权益的内容。

***期货业协会发布并实施了资本补充指引、次级债指引、网上开户规则、自律规则制定和修订程序等自律文件；发布《期货行业协助打击非法期货活动指引》，阐述非法期货的定义和主要表现形式，明确行业协助打击非法期货活动的职责。

***上市公司协会与保险基金公司等单位联合举办了“往年度最受投资者尊敬的上市公司”评选活动。本次评选活动以充分尊重投资者意见为宗旨，在引导和督促上市公司加强投资者关系管理和投资者保护方面发挥了积极作用。

***资产管理协会对公共资金的公司治理和组织管理进行专项调查；推动建立长效激励约束机制，促进核心人员有序流动；加强基金高级管理人员的管理和制度建设。同时，往年，基金业协会和北京证监局联合对北京注册私募股权机构开展专项整治行动，并对部分风险较高的私募股权机构进行了现场检查。

《报告》指出，随着资本市场的进一步发展，行业自律组织在保护投资者方面的行动更加积极:一是进一步加强投资者保护体系建设，适应资本市场的不断发展变化，切实保护投资者。合法权益；二是进一步发挥自律组织在市场比较好线的作用，监控市场风险，加强市场风险的预研究和预判断；三是进一步加强成员机构管理，引导市场运营单位提高投资者保护水平，积极探索开发投资教育产品和服务。